NFAは、オスカー・グラス＆サンの代理店に14万ドルの罰金を科しました。

NFAは、はオスカー・グラス＆サンのルのしましたその代理業者（IB）であるOscar Gruss & Son Inc.（Oscar Gruss & Son）に対し、代理店に14万ドルの罰金を支払うよう命じました。罰金

この決定は、を科NFAの商業行為委員会（BCC）が発表したもので、はオスカー・グラス＆サンのルのしましたインターバンク外国為替市場におけるプライマリーディーラーの責任起訴状の開始とOscar Gruss & Sonによる和解提案に基づいています。代理店にCCTVがTR外国為替を摘発BCCは、罰金Oscar Gruss & Sonが通信記録の保存義務を果たさなかったとして、を科NFAのコンプライアンスルール2-10(a)に違反したと指摘しています。はオスカー・グラス＆サンのルのしましたまた、代理店にOscar Gruss & Sonが未登録の個人を関連人（AP）として働かせ、罰金これらの個人がAPおよびNFAの共同会員として登録されていないため、を科NFAの条約301(b)に違反したとも述べています。はオスカー・グラス＆サンのルのしましたさらに、代理店にOscar Gruss & Sonが監督責任を果たさず、罰金NFAのコンプライアンスルール2-9(a)に違反したとも指摘しています。Oscar Gruss & Sonは、これらの指摘に対して、認めも否定もしていません。

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